引言：取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證后，應(yīng)對(duì)檢查、監(jiān)察是醫(yī)療器械行業(yè)常規(guī)事項(xiàng)?？紤]到近期檢查相對(duì)頻繁，一起來(lái)回顧《無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查工作方案》。

無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查工作方案

　　為進(jìn)一步加強(qiáng)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查，保證公眾用械安全，根據(jù)《國(guó)家藥監(jiān)局綜合司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查的通知》（藥監(jiān)綜械管〔2020〕34號(hào)）的總體安排，制定本工作方案。 

　　一、檢查目標(biāo) 

　?。ㄒ唬┽t(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和使用單位嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法》等法規(guī)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，不斷提升法治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、自律意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，嚴(yán)格依照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控和質(zhì)量管理，保障醫(yī)療器械質(zhì)量安全。 

　?。ǘ└骷?jí)藥品監(jiān)督管理部門(mén)認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，全面加強(qiáng)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié)監(jiān)管，做到工作有部署、有檢查、有督導(dǎo)、有落實(shí)；依法嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，落實(shí)處罰到人要求，加強(qiáng)行刑銜接，對(duì)嚴(yán)重違法行為，實(shí)行嚴(yán)格的行業(yè)準(zhǔn)入限制，保障公眾用械安全。 

　　二、檢查重點(diǎn) 

　?。ㄒ唬?strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">重點(diǎn)品種。在對(duì)無(wú)菌植入醫(yī)療器械進(jìn)行全面檢查的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)關(guān)注：高值醫(yī)用耗材；用于新冠疫情防控使用的醫(yī)療器械，特別是醫(yī)用防護(hù)服、醫(yī)用口罩等量大面廣的產(chǎn)品；一次性使用輸注器具等。 

　　（二）重點(diǎn)企業(yè)。重點(diǎn)檢查存在同年多批次，多年同品種、多年多品種抽檢不合格情形的企業(yè)；在既往監(jiān)督檢查、飛行檢查中存在嚴(yán)重缺陷項(xiàng)或者整改不到位的企業(yè)；企業(yè)培訓(xùn)不到位，自查不徹底，未如期提交自查報(bào)告或者自查報(bào)告流于形式的企業(yè)；其他可能存在嚴(yán)重安全隱患、需要重點(diǎn)關(guān)注的企業(yè)。 

　?。ㄈ?strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">重點(diǎn)環(huán)節(jié)。 

　　1.生產(chǎn)環(huán)節(jié)檢查重點(diǎn)?！夺t(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》及其相關(guān)附錄、《醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽管理規(guī)定》、《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法》等法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求是否全面落實(shí)。重點(diǎn)檢查：（1）上一年度企業(yè)質(zhì)量管理體系自查報(bào)告、監(jiān)督管理部門(mén)抽驗(yàn)和檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否完成整改；（2）企業(yè)法定代表人（企業(yè)負(fù)責(zé)人）、管理者代表及相關(guān)質(zhì)量人員是否接受過(guò)法規(guī)培訓(xùn)和考核；（3）潔凈室（區(qū)）的控制是否符合要求；（4）生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備是否與所生產(chǎn)產(chǎn)品和規(guī)模相匹配；（5）產(chǎn)品變更是否履行變更程序，特別是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后是否履行變更程序；（6）采購(gòu)環(huán)節(jié)是否符合要求，是否對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核評(píng)價(jià)，特別是一次性使用輸注器具生產(chǎn)企業(yè)是否符合聚氯乙烯輸液輸血器具中熒光物質(zhì)識(shí)別及定量補(bǔ)充檢驗(yàn)方法的要求，是否對(duì)原材料進(jìn)行控制；（7）生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對(duì)特殊工序和關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行識(shí)別和有效控制；（8）滅菌過(guò)程控制是否符合要求，尤其是產(chǎn)品的無(wú)菌性能和環(huán)氧乙烷殘留量是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，有相應(yīng)的檢驗(yàn)或者驗(yàn)證記錄；（9）質(zhì)量控制及產(chǎn)品放行是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及經(jīng)注冊(cè)的產(chǎn)品技術(shù)要求；（10）是否建立與所生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的醫(yī)療器械不良事件收集方法，是否及時(shí)收集醫(yī)療器械不良事件信息，對(duì)存在安全隱患的醫(yī)療器械，是否采取召回等措施，并按規(guī)定向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行報(bào)告；（11）產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽是否合法合規(guī)。 

　　2.流通環(huán)節(jié)檢查重點(diǎn)?！夺t(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》《醫(yī)療器械冷鏈（運(yùn)輸）管理指南》等法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求是否全面落實(shí)。重點(diǎn)檢查：（1）是否未經(jīng)許可（備案）從事經(jīng)營(yíng)（網(wǎng)絡(luò)銷售）醫(yī)療器械；（2）是否經(jīng)營(yíng)（網(wǎng)絡(luò)銷售）未取得注冊(cè)證或者備案憑證的醫(yī)療器械；（3）購(gòu)銷渠道是否合法；（4）進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和銷售記錄是否真實(shí)完整，相關(guān)信息是否能夠追溯；（5）是否經(jīng)營(yíng)無(wú)合格證明文件以及過(guò)期、失效、淘汰的醫(yī)療器械；（6）運(yùn)輸、儲(chǔ)存條件是否符合標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)的標(biāo)示要求，經(jīng)營(yíng)需冷鏈管理的醫(yī)療器械是否配備相適應(yīng)的設(shè)施設(shè)備；（7）是否履行醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)相關(guān)義務(wù)。 

　　3.使用環(huán)節(jié)檢查重點(diǎn)?！夺t(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》《醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)管理辦法》《醫(yī)療器械冷鏈（運(yùn)輸）管理指南》等法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求是否全面落實(shí)。重點(diǎn)檢查：（1）是否購(gòu)進(jìn)、使用未依法注冊(cè)或者備案、無(wú)合格證明文件以及過(guò)期、失效、淘汰的醫(yī)療器械；（2）是否建立覆蓋質(zhì)量管理全過(guò)程的使用質(zhì)量管理制度；（3）是否嚴(yán)格查驗(yàn)供貨商資質(zhì)和產(chǎn)品證明文件；（4）對(duì)無(wú)菌和植入類醫(yī)療器械是否建立并執(zhí)行使用前質(zhì)量檢查制度；（5）是否對(duì)植入和介入類的醫(yī)療器械建立使用記錄，植入性醫(yī)療器械使用記錄是否永久保存，相關(guān)資料是否納入信息化管理系統(tǒng)，相關(guān)信息是否能夠追溯；（6）儲(chǔ)存條件是否符合標(biāo)簽和說(shuō)明書(shū)的標(biāo)示要求，對(duì)需冷鏈管理的醫(yī)療器械是否配備相適應(yīng)的設(shè)施設(shè)備；（7）是否履行醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)相關(guān)義務(wù)。 

　　三、檢查方式 

　　（一）企業(yè)自查。無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和使用單位在全面自查的基礎(chǔ)上，分別填寫(xiě)自查表（見(jiàn)附件1、2、3），由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者醫(yī)療機(jī)構(gòu)蓋章，法定代表人（或主要負(fù)責(zé)人）簽字，并對(duì)自查報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。6月底前，生產(chǎn)企業(yè)自查表報(bào)所在地省局稽查處，經(jīng)營(yíng)企業(yè)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)自查表報(bào)所在地市縣級(jí)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械監(jiān)督管理的部門(mén)。 

　?。ǘ?strong style="margin: 0px; padding: 0px; max-width: 100%; box-sizing: border-box !important; overflow-wrap: break-word !important;">監(jiān)督檢查。省局負(fù)責(zé)組織開(kāi)展和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查工作，并負(fù)責(zé)醫(yī)療器械生產(chǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，市縣級(jí)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械監(jiān)督管理的部門(mén)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。 

　　1.省局醫(yī)療器械監(jiān)管處負(fù)責(zé)組織開(kāi)展和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全省無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查工作，聯(lián)合稽查處組織對(duì)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)法定代表人和管理者代表進(jìn)行法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)。省局各稽查處負(fù)責(zé)針對(duì)企業(yè)自查情況組織對(duì)所在行政區(qū)域無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展全覆蓋檢查，特別是對(duì)重點(diǎn)檢查項(xiàng)目的檢查，督促企業(yè)認(rèn)真進(jìn)行自查并及時(shí)完成整改；結(jié)合所在行政區(qū)域無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)情況，以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用等情況合理設(shè)置檢查頻次，突出檢查效能，對(duì)植入性醫(yī)療器械和高值醫(yī)用耗材生產(chǎn)企業(yè)每年開(kāi)展不少于1次全項(xiàng)目檢查。 

　　2.各市縣級(jí)負(fù)責(zé)醫(yī)療器械監(jiān)督管理的部門(mén)要抽取不少于15%的本行政區(qū)域經(jīng)營(yíng)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械企業(yè)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)使用環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查。對(duì)未提交自查報(bào)告和自查報(bào)告弄虛作假的企業(yè)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格監(jiān)管，對(duì)于存在違法違規(guī)行為的從重處罰。對(duì)發(fā)現(xiàn)的非法經(jīng)營(yíng)關(guān)注度高、使用量大的注射用透明質(zhì)酸鈉等產(chǎn)品和利用體驗(yàn)式、會(huì)銷等營(yíng)銷方式進(jìn)行超范圍經(jīng)營(yíng)，無(wú)證經(jīng)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)無(wú)證醫(yī)療器械的違法行為，要依法嚴(yán)肅查處。 

　　必要時(shí)省局將組織檢查組，對(duì)各市監(jiān)督檢查工作進(jìn)行督導(dǎo)檢查，既檢查市縣負(fù)責(zé)醫(yī)療器械監(jiān)督管理的部門(mén)監(jiān)督檢查工作情況，又隨機(jī)檢查部分企業(yè)的自查、監(jiān)督檢查以及處罰情況等，監(jiān)督檢查工作情況納入地方政府績(jī)效考核指標(biāo)中。 

　　四、工作要求 

　?。ㄒ唬┖粚?shí)責(zé)任，提升企業(yè)自身管理水平。全面落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，督促企業(yè)開(kāi)展內(nèi)部自我培訓(xùn)，通過(guò)多種方式，切實(shí)提升企業(yè)自身質(zhì)量體系管理能力，鼓勵(lì)企業(yè)參與各省局、協(xié)會(huì)舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。 

　　（二）高度重視，落實(shí)屬地監(jiān)管責(zé)任。省局稽查處、各市縣級(jí)監(jiān)管部門(mén)要深化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，采取更加有效措施，落實(shí)屬地管理責(zé)任，全面加強(qiáng)對(duì)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械的監(jiān)管。各市市場(chǎng)監(jiān)管局要選擇部分企業(yè)進(jìn)行示范建設(shè)。省局稽查處、各市市場(chǎng)監(jiān)管局要不斷總結(jié)各地可推廣可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法，并通報(bào)相關(guān)單位，逐步統(tǒng)籌提升醫(yī)療器械監(jiān)管水平。 

　?。ㄈ┩晟茩C(jī)制，拓寬發(fā)現(xiàn)問(wèn)題渠道。省局各稽查處、各市場(chǎng)監(jiān)管局要通過(guò)各種渠道，收集安全風(fēng)險(xiǎn)信息，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)商及時(shí)研判，以問(wèn)題為導(dǎo)向及時(shí)采取措施加強(qiáng)監(jiān)管。鼓勵(lì)有獎(jiǎng)舉報(bào)，形成社會(huì)共治合力，并從投訴舉報(bào)中挖掘有價(jià)值的違法違規(guī)案件線索。 

　?。ㄋ模﹪?yán)格履職，確保監(jiān)督檢查任務(wù)落到實(shí)處。省局各稽查處、各市場(chǎng)監(jiān)管局要精心安排、認(rèn)真組織開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。對(duì)于監(jiān)管不力、執(zhí)法不嚴(yán)、失職瀆職，造成嚴(yán)重后果的，要依紀(jì)依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。 

　　（五）及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。省局各稽查處和各市市場(chǎng)局于2020年7月20日前分別報(bào)送階段性監(jiān)督檢查匯總表電子版（見(jiàn)附件4、5），于2020年11月20日前報(bào)送監(jiān)督檢查總結(jié)報(bào)告和監(jiān)督檢查匯總表的電子版和紙質(zhì)版。總結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)高值醫(yī)用耗材和一次性使用輸注器具的監(jiān)督檢查情況，經(jīng)營(yíng)和使用環(huán)節(jié)檢查情況，檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、處理措施、相關(guān)意見(jiàn)和建議等。工作中如有重大事項(xiàng)或者問(wèn)題，及時(shí)溝通。 

標(biāo)簽：醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證