1

臨床試驗(yàn)前準(zhǔn)備

1.1

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有開展相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品臨床試驗(yàn)的資質(zhì)

檢查藥物臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資格證明或醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)備案證明

1.2

需要進(jìn)行臨床試驗(yàn)審批的第三類醫(yī)療器械應(yīng)獲得批準(zhǔn)

檢查醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)批件，且批件日期不晚于臨床試驗(yàn)開始日期

1.3

臨床試驗(yàn)項(xiàng)目按相關(guān)規(guī)定備案

檢查省局出具的《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)備案表》，備案日期不晚于臨床試驗(yàn)開始日期

1.4

臨床試驗(yàn)應(yīng)獲得臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)倫理委員會(huì)批準(zhǔn)

檢查倫理審查批件，批準(zhǔn)日期不晚于臨床試驗(yàn)開始入組日期

1.5

試驗(yàn)用醫(yī)療器械研制符合適用的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系相關(guān)要求

檢查試驗(yàn)用醫(yī)療器械的研制符合適用的醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系相關(guān)要求的聲明

1.6

試驗(yàn)用醫(yī)療器械有自檢報(bào)告和具有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的一年內(nèi)的產(chǎn)品注冊(cè)檢驗(yàn)合格報(bào)告

檢查相應(yīng)檢驗(yàn)報(bào)告

1.7

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)設(shè)施和條件與臨床試驗(yàn)項(xiàng)目相適應(yīng)

檢查試驗(yàn)方案中涉及的主要儀器設(shè)備及設(shè)施條件

1.8

臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)具有醫(yī)學(xué)或?qū)嶒?yàn)室操作的質(zhì)控證明（若有）

臨床檢驗(yàn)室開展臨床檢驗(yàn)室內(nèi)質(zhì)量控制，檢查有效的臨床檢驗(yàn)室間質(zhì)量評(píng)價(jià)合格證書

1.9

試驗(yàn)相關(guān)儀器和設(shè)備應(yīng)定期維護(hù)和校準(zhǔn)

檢查試驗(yàn)相關(guān)儀器和設(shè)備維護(hù)、校準(zhǔn)記錄

1.10

研究者應(yīng)具有執(zhí)業(yè)資格、臨床試驗(yàn)的專業(yè)特長(zhǎng)、資格和能力

檢查研究者的執(zhí)業(yè)資格、職稱證書、履歷等。負(fù)責(zé)臨床試驗(yàn)的研究者應(yīng)當(dāng)在該臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)中具有副高以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱和資質(zhì)

1.11

研究者經(jīng)過臨床試驗(yàn)方案和試驗(yàn)用醫(yī)療器械使用和維護(hù)的培訓(xùn)

檢查研究者臨床試驗(yàn)方案和試驗(yàn)用醫(yī)療器械使用和維護(hù)的培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)日期不晚于臨床試驗(yàn)開始日期

1.12

臨床試驗(yàn)簽署臨床試驗(yàn)協(xié)議/合同

檢查申辦者/代理人與臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議/合同，規(guī)定了各自職責(zé)

1.13

協(xié)議/合同內(nèi)容與試驗(yàn)用醫(yī)療器械信息相符

檢查協(xié)議/合同與臨床試驗(yàn)方案，相關(guān)信息一致

2

受試者權(quán)益保障

2.1

倫理審查

2.1.1

倫理委員會(huì)委員經(jīng)過培訓(xùn)

檢查倫理委員會(huì)委員培訓(xùn)記錄或培訓(xùn)證書

2.1.2

倫理審查內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)范、指導(dǎo)原則和SOP要求

檢查倫理審查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱醫(yī)療器械GCP）第17、33條，相關(guān)指導(dǎo)原則和醫(yī)院倫理SOP的要求

2.1.3

倫理審查記錄應(yīng)完整

檢查倫理委員會(huì)保存的資料的完整性，應(yīng)當(dāng)具有審查材料、審查表格、簽到表、表決票、會(huì)議記錄、審查批件等SOP中規(guī)定的文件

2.1.4

倫理委員會(huì)表決符合相關(guān)規(guī)范、指導(dǎo)原則和SOP要求

檢查倫理審查意見、倫理委員會(huì)成員組成、表決記錄，應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械GCP第30、32、35條，指導(dǎo)原則和SOP的要求

2.1.5

臨床試驗(yàn)方案、知情同意書等文件的修訂、請(qǐng)求偏離、恢復(fù)已暫停臨床試驗(yàn)，應(yīng)獲得倫理委員會(huì)的書面批準(zhǔn)

檢查相關(guān)情況的倫理委員會(huì)批準(zhǔn)文件

2.1.6

倫理委員會(huì)對(duì)已批準(zhǔn)的臨床試驗(yàn)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督

檢查臨床試驗(yàn)的跟蹤記錄

2.2

知情同意

2.2.1

知情同意書內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)范、指導(dǎo)原則和SOP要求

檢查知情同意書內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)符合醫(yī)療器械GCP第22條、指導(dǎo)原則和SOP的要求

2.2.2

臨床試驗(yàn)前受試者或者其監(jiān)護(hù)人和研究者均在知情同意書上簽署姓名和日期,符合相關(guān)規(guī)范、指導(dǎo)原則和SOP要求

檢查受試者篩選表和簽名的知情同意書，人數(shù)應(yīng)當(dāng)一致，應(yīng)當(dāng)由受試者本人或者其監(jiān)護(hù)人/見證人和研究者在參與臨床試驗(yàn)前簽署

2.2.3

已簽署的知情同意書版本與倫理審查通過的版本一致

檢查知情同意書版本和內(nèi)容，簽署的知情同意書應(yīng)當(dāng)與倫理審查通過的版本和內(nèi)容應(yīng)一致

2.2.4

知情同意書內(nèi)容更新，應(yīng)再次獲得臨床試驗(yàn)中受影響的受試者或者其監(jiān)護(hù)人知情同意

檢查知情同意書更新版本，更新后，試驗(yàn)中受影響的受試者或者其監(jiān)護(hù)人應(yīng)當(dāng)重新簽署新版本的知情同意書

3

臨床試驗(yàn)方案

3.1

臨床試驗(yàn)方案有所有中心研究者和申辦者確認(rèn)

檢查臨床試驗(yàn)方案中研究者的確認(rèn)情況，臨床試驗(yàn)方案應(yīng)當(dāng)獲得所有中心研究者和申辦者簽字，加蓋臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)公章

3.2

執(zhí)行的臨床試驗(yàn)方案內(nèi)容與倫理審查的臨床試驗(yàn)方案內(nèi)容一致

檢查臨床試驗(yàn)方案與倫理委員會(huì)保存的臨床試驗(yàn)方案，版本和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致

3.3

多中心臨床試驗(yàn)各中心執(zhí)行的試驗(yàn)方案為同一版本

檢查各臨床試驗(yàn)中心保存并執(zhí)行的臨床試驗(yàn)方案版本，應(yīng)當(dāng)為同一版本

3.4

注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤坏呐R床試驗(yàn)方案內(nèi)容應(yīng)與臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)保存的臨床試驗(yàn)方案內(nèi)容一致

檢查注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤坏呐R床試驗(yàn)方案和臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)保存的臨床試驗(yàn)方案，版本和內(nèi)容應(yīng)一致

4

臨床試驗(yàn)過程

4.1

臨床試驗(yàn)相關(guān)人員應(yīng)獲得主要研究者授權(quán)和相關(guān)培訓(xùn)

檢查分工授權(quán)表和研究者培訓(xùn)記錄、簽名

4.2

臨床試驗(yàn)相關(guān)的醫(yī)療決定應(yīng)由研究者負(fù)責(zé)

檢查人員履歷和人員分工表，分工表中人員授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理，原始文件中的醫(yī)療決定由研究者簽字

4.3

具有病例篩選入選記錄

檢查病例篩選入選記錄，篩選入選記錄中受試者篩選失敗應(yīng)當(dāng)明確記錄其原因，研究者可提供受試者鑒認(rèn)文件

4.4

受試者鑒認(rèn)文件或篩選入選、體檢等原始記錄涵蓋受試者身份鑒別信息

檢查受試者鑒認(rèn)文件或篩選入選、體檢等原始記錄，記錄包含受試者身份證號(hào)、姓名等身份鑒別信息

4.5

研究者應(yīng)遵守臨床試驗(yàn)的隨機(jī)化程序（如適用）

檢查受試者入選號(hào)、隨機(jī)號(hào)的分配，應(yīng)當(dāng)符合臨床試驗(yàn)方案

4.6

受試者體檢和實(shí)驗(yàn)室等輔助檢查項(xiàng)目應(yīng)與試驗(yàn)方案一致

檢查原始病歷中的體檢和實(shí)驗(yàn)室等輔助檢查項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)與臨床試驗(yàn)方案要求一致，偏離方案的檢查應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄

4.7

實(shí)驗(yàn)室等輔助檢查是否在方案規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)

檢查實(shí)驗(yàn)室等輔助檢查時(shí)間，應(yīng)當(dāng)在臨床試驗(yàn)方案規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)，偏離時(shí)間范圍的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄

4.8

受試者入組符合試驗(yàn)方案的入選與排除標(biāo)準(zhǔn)

檢查原始病歷中的病史、用藥史、實(shí)驗(yàn)室檢查、診斷等，受試者應(yīng)當(dāng)符合臨床試驗(yàn)方案中的全部入選與排除標(biāo)準(zhǔn)

4.9

試驗(yàn)用醫(yī)療器械使用有原始記錄

檢查原始病歷、器械使用記錄、受試者日記卡，應(yīng)當(dāng)記錄試驗(yàn)用醫(yī)療器械使用情況

4.10

試驗(yàn)用醫(yī)療器械產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、使用方法（如日期、時(shí)間、狀態(tài)等）與臨床試驗(yàn)方案和研究者手冊(cè)、說明書一致

檢查原始病歷、器械使用記錄、受試者日記卡中記錄的試驗(yàn)用醫(yī)療器械產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、使用方法(如日期、時(shí)間、狀態(tài)等)，應(yīng)當(dāng)與臨床試驗(yàn)方案和研究者手冊(cè)、說明書一致

4.11

觀察隨訪點(diǎn)與方案一致，應(yīng)如實(shí)記錄未能做到的隨訪、未進(jìn)行的試驗(yàn)、未做的檢查

檢查原始病歷中的隨訪記錄，與病例報(bào)告表（以下簡(jiǎn)稱CRF）中的數(shù)據(jù)一致，偏離方案的應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄

4.12

緊急情況下偏離方案，應(yīng)以書面形式報(bào)告

檢查緊急情況下偏離方案的情況，應(yīng)當(dāng)有記錄，并檢查提交給申辦者、倫理委員會(huì)和臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理部門的報(bào)告情況

4.13

受試者任何原因退出與失訪應(yīng)記錄并詳細(xì)說明

檢查篩選入選表、原始病歷、CRF或分中心臨床試驗(yàn)小結(jié)中受試者完成試驗(yàn)情況，退出與失訪應(yīng)當(dāng)記錄并詳細(xì)說明

4.14

安全性、有效性評(píng)價(jià)應(yīng)符合試驗(yàn)方案要求

檢查原始病歷中的安全性、有效性評(píng)價(jià)方法應(yīng)當(dāng)按照臨床試驗(yàn)方案要求執(zhí)行，原始數(shù)據(jù)與CRF一致

4.15

研究者應(yīng)對(duì)顯著偏離臨床試驗(yàn)方案或者在臨床可接受范圍以外的數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)

檢查檢驗(yàn)報(bào)告單，研究者對(duì)其中的異常值應(yīng)當(dāng)進(jìn)行判定

4.16

合并使用藥品、醫(yī)療器械情況應(yīng)按照試驗(yàn)方案記錄，不應(yīng)有違反試驗(yàn)方案要求的合并用藥品、醫(yī)療器械（如適用）

檢查原始病歷、醫(yī)院HIS系統(tǒng)，研究者對(duì)合并使用藥品、醫(yī)療器械情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，并與CRF、臨床試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)一致

4.17

不良事件、并發(fā)癥和器械缺陷應(yīng)記錄

檢查原始病歷、醫(yī)院HIS系統(tǒng)，研究者對(duì)不良事件、并發(fā)癥和器械缺陷應(yīng)當(dāng)進(jìn)行記錄，并與CRF和臨床試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)一致

4.18

及時(shí)治療和處理嚴(yán)重不良事件/不良事件（SAE/AE），跟蹤隨訪

檢查原始病歷或嚴(yán)重不良事件/不良事件報(bào)告表，嚴(yán)重不良事件/不良事件處理應(yīng)當(dāng)及時(shí)，并進(jìn)行跟蹤隨訪

4.19

嚴(yán)重不良事件（SAE）和可能導(dǎo)致嚴(yán)重不良事件的器械缺陷在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)告給規(guī)定部門

檢查嚴(yán)重不良事件報(bào)告表，記錄應(yīng)當(dāng)完整，證明研究者在24小時(shí)內(nèi)書面報(bào)告相應(yīng)的倫理委員會(huì)以及臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市藥品監(jiān)督管理部門和衛(wèi)生計(jì)生主管部門。檢查器械缺陷報(bào)告情況，證明器械缺陷已經(jīng)臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理部門報(bào)倫理委員會(huì)審查

4.20

暫停或者終止臨床試驗(yàn)時(shí)，受試者應(yīng)得到適當(dāng)治療和隨訪

檢查原始病歷，受試者有適當(dāng)治療和隨訪

4.21

盲法試驗(yàn)按照試驗(yàn)方案的要求進(jìn)行揭盲（若有）

檢查揭盲記錄，核實(shí)揭盲符合方案規(guī)定

4.22

申辦方對(duì)臨床試驗(yàn)實(shí)施監(jiān)查

檢查監(jiān)查員的監(jiān)查記錄，研究者對(duì)監(jiān)查發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取改正措施

5

記錄與報(bào)告

5.1

臨床試驗(yàn)記錄

5.1.1

臨床試驗(yàn)記錄的填寫準(zhǔn)確、完整、清晰、及時(shí)

檢查原始病歷、CRF，記錄應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整、清晰、及時(shí)

5.1.2

對(duì)錯(cuò)誤、遺漏做出糾正

檢查原始病歷中的修改記錄、數(shù)據(jù)質(zhì)疑表及應(yīng)答記錄，對(duì)錯(cuò)誤、遺漏應(yīng)當(dāng)做出糾正

5.1.3

臨床試驗(yàn)記錄的修改應(yīng)說明理由，修改者簽名并注明日期，保持原始記錄清晰可辨

檢查原始病歷修改記錄，修改應(yīng)當(dāng)符合要求，并記錄修改理由

5.1.4

檢驗(yàn)科、影像科、心電室、內(nèi)鏡室等檢查檢驗(yàn)結(jié)果可溯源

檢查醫(yī)院LIS、PACS等系統(tǒng)，相關(guān)輔助檢查數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)可在系統(tǒng)中溯源

5.1.5

CRF中的數(shù)據(jù)與原始病歷一致

檢查CRF和原始病歷，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一致

5.1.6

電子臨床數(shù)據(jù)庫(kù)或者遠(yuǎn)程電子臨床數(shù)據(jù)系統(tǒng)，應(yīng)確保臨床數(shù)據(jù)的受控、真實(shí)，并有完整的驗(yàn)證文件（如適用）

檢查電子臨床數(shù)據(jù)庫(kù)或者遠(yuǎn)程電子臨床數(shù)據(jù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)有培訓(xùn)記錄、獨(dú)立賬號(hào)、使用權(quán)限、數(shù)據(jù)審核、驗(yàn)證文件，有審計(jì)追蹤功能

5.2

臨床試驗(yàn)報(bào)告

5.2.1

多中心臨床試驗(yàn)結(jié)束后，各分中心有臨床試驗(yàn)小結(jié)或臨床試驗(yàn)報(bào)告

檢查各分中心臨床試驗(yàn)小結(jié)或臨床試驗(yàn)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)保存完整

5.2.2

臨床試驗(yàn)小結(jié)或臨床試驗(yàn)報(bào)告有研究者簽名、注明日期，有臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)審核意見、注明日期并加蓋臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)印章

檢查臨床試驗(yàn)小結(jié)或臨床試驗(yàn)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)有研究者簽名、注明日期，有臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)審核意見、注明日期并加蓋臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)印章

5.2.3

用于統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)或分中心臨床試驗(yàn)小結(jié)數(shù)據(jù)與CRF一致

抽查CRF臨床試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)與數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一致

5.2.4

臨床試驗(yàn)報(bào)告或統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告與用于統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)或分中心臨床試驗(yàn)小結(jié)數(shù)據(jù)一致

檢查臨床試驗(yàn)報(bào)告或統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告與臨床試驗(yàn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)或分中心臨床試驗(yàn)小結(jié)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)一致

5.2.5

注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤坏呐R床試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容與臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)保存的臨床試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容一致

檢查注冊(cè)申請(qǐng)?zhí)峤坏呐R床試驗(yàn)報(bào)告和臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)保存的臨床試驗(yàn)報(bào)告，版本、內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致

6

試驗(yàn)用醫(yī)療器械管理

6.1

保存信息包括名稱、型號(hào)、規(guī)格、接收日期、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品批號(hào)或者序列號(hào)等

檢查試驗(yàn)用醫(yī)療器械交接單或其他相關(guān)記錄，應(yīng)當(dāng)有名稱、型號(hào)、規(guī)格、接收日期、生產(chǎn)日期、產(chǎn)品批號(hào)或者序列號(hào)、數(shù)量等信息

6.2

與檢測(cè)報(bào)告、臨床試驗(yàn)報(bào)告中的產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)一致

檢查臨床實(shí)際使用、檢測(cè)報(bào)告、臨床試驗(yàn)報(bào)告中試驗(yàn)用醫(yī)療器械的規(guī)格型號(hào)，信息應(yīng)當(dāng)一致

6.3

運(yùn)輸、接收、儲(chǔ)存、分發(fā)、回收與處理等記錄應(yīng)完整

檢查運(yùn)輸、接收、儲(chǔ)存、分發(fā)、回收與處理等記錄，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整，數(shù)量不一致的記錄原因

6.4

運(yùn)輸條件、儲(chǔ)存條件、儲(chǔ)存時(shí)間、有效期等是否符合要求

檢查運(yùn)輸、接收、儲(chǔ)存記錄，運(yùn)輸條件、儲(chǔ)存條件、儲(chǔ)存時(shí)間、有效期等應(yīng)當(dāng)符合要求

6.5

所使用的、廢棄的或者返還的數(shù)量與申辦者提供的數(shù)量一致

檢查接收、使用、廢棄、回收記錄，數(shù)量應(yīng)當(dāng)與申辦者提供的數(shù)據(jù)一致

6.6

特殊醫(yī)療器械保存和使用情況與總結(jié)報(bào)告內(nèi)容一致

檢查有特殊場(chǎng)地保存要求的醫(yī)療器械（如需放射防護(hù)、需低溫冷藏等），保存條件和使用情況應(yīng)當(dāng)與總結(jié)報(bào)告內(nèi)容一致